有業(yè)內人士表示，不要因為市場的短期下跌就否定基金的投資價值，長線持有、低位補倉、定投等都是買入基金的正確方法。 近日，證監(jiān)會機構部向各家券商下發(fā)了《關于通報2020年證券公司分類評價有關情況的函》（下稱“通知”）。 通知對今年券商分類評級進行了詳細說明，并且披露了在復核過程中對部分券商作加減分的原因。 今年的98家參評券商中，在復核過程中有66家被調減分值。其中，1家券商因3個事項被暫停3項業(yè)務，合計調扣6分。還有1家券商的管理人員在任職期間涉嫌向國家工作人員行賄，被調扣0.5分。 同時，銀河證券、中信建投、海通證券等3家券商因有好的經(jīng)驗做法上升為行業(yè)標準，且相關行業(yè)標準或規(guī)則已正式公布，被適當加分。 此外，也有部分券商存在內部控制嚴重失效、未如實報告公司控股股東和實際控制人信息等問題，根據(jù)規(guī)定被下調評級級別。 扣分原因：行賄、反洗錢、從業(yè)人員炒股 據(jù)了解，券商分類評級過程包括券商自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會機構部復核及專家評審會審議等環(huán)節(jié)。 今年8月18日，證監(jiān)會機構部組織召開了專家評審會，對19類重大調整事項的處理建議方案進行審議，以專家投票方式表決形成了處理標準。根據(jù)復核和審議情況，形成了分類評價結果。 經(jīng)復核，在98家證券公司中，有12家維持初審結果，分值沒有變動；20家分值調增；66家分值調減。 其中，有15家券商因反洗錢方面的問題被人民銀行或其分支行作出行政處罰21次，根據(jù)標準進行了扣分。1家券商在評價期內非現(xiàn)金類大集合資管產(chǎn)品規(guī)模增長4.59%，且較2018年11月規(guī)則發(fā)布時增長5.8%，根據(jù)標準被扣分。 有3家券商在評價期外被實施行政處罰、暫停業(yè)務等重大行政監(jiān)管措施的事先告知，被調扣2分、6分。其中1家券商因3個事項被暫停3項業(yè)務，每個事項調扣2分，合計被調扣6分。 1家券商股東出資意愿不真實，存在對賭性回購條款，截至目前仍未完成整改，被調扣0.5分。還有3家券商主要業(yè)務人員違規(guī)炒股，被采取行政處罰或刑事強制措施，分別被調扣0.5分。 1家券商管理人員任職期間，涉嫌向國家工作人員行賄，構成單位行賄罪被追究刑事責任，且不屬于公司紀委自行發(fā)現(xiàn)并主動處理的情形，被調扣0.5分。 2家券商對境外子公司的風險管控存在問題，分別被調扣0.5分。4家公司股票類投行業(yè)務負面執(zhí)業(yè)記錄項目占項目總數(shù)的比例超過20%，被調扣0.5分。 中信建投、銀河證券、海通證券獲加分 此次，還有多家證券公司獲得加分。 如銀河證券，先后8次向行業(yè)分享國產(chǎn)密碼應用技術方案和經(jīng)驗，同時為行業(yè)建立運營管理信息報告機制提供參考。以上兩項經(jīng)專家評審會議定，合計加1分。 此外，中信建投全程參與證券公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)反外掛試點項目，在疑似外掛客戶的甄別與轉化、分類處理、編制操作指引與處置流程等方面較為突出，為行業(yè)開展有關工作提供參考。經(jīng)專家評審會議定，加0.5分。 海通證券系統(tǒng)形成包括反洗錢組織架構、制度體系、各業(yè)務重要環(huán)節(jié)風控措施等在內的證券公司反洗錢工作實踐做法，對有關單位正在推動修訂的行業(yè)規(guī)則提供重要參考借鑒。經(jīng)專家評審會議定，加0.5分。 券商積極服務新三板項目也可加分。經(jīng)專家評審會議定，對證券公司推薦首批新三板公開發(fā)行項目數(shù)在3家及以上、2家、1家的，分別加0.5分、0.3分、0.1分。由此，有2家券商加0.5分，3家加0.3分，16家加0.1分。 |
