有業(yè)內(nèi)人士表示，不要因?yàn)槭袌?chǎng)的短期下跌就否定基金的投資價(jià)值，長(zhǎng)線持有、低位補(bǔ)倉(cāng)、定投等都是買入基金的正確方法。 近日，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部向各家券商下發(fā)了《關(guān)于通報(bào)2020年證券公司分類評(píng)價(jià)有關(guān)情況的函》（下稱“通知”）。 通知對(duì)今年券商分類評(píng)級(jí)進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明，并且披露了在復(fù)核過(guò)程中對(duì)部分券商作加減分的原因。 今年的98家參評(píng)券商中，在復(fù)核過(guò)程中有66家被調(diào)減分值。其中，1家券商因3個(gè)事項(xiàng)被暫停3項(xiàng)業(yè)務(wù)，合計(jì)調(diào)扣6分。還有1家券商的管理人員在任職期間涉嫌向國(guó)家工作人員行賄，被調(diào)扣0.5分。 同時(shí)，銀河證券、中信建投、海通證券等3家券商因有好的經(jīng)驗(yàn)做法上升為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，且相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則已正式公布，被適當(dāng)加分。 此外，也有部分券商存在內(nèi)部控制嚴(yán)重失效、未如實(shí)報(bào)告公司控股股東和實(shí)際控制人信息等問(wèn)題，根據(jù)規(guī)定被下調(diào)評(píng)級(jí)級(jí)別。 扣分原因：行賄、反洗錢、從業(yè)人員炒股 據(jù)了解，券商分類評(píng)級(jí)過(guò)程包括券商自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部復(fù)核及專家評(píng)審會(huì)審議等環(huán)節(jié)。 今年8月18日，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部組織召開了專家評(píng)審會(huì)，對(duì)19類重大調(diào)整事項(xiàng)的處理建議方案進(jìn)行審議，以專家投票方式表決形成了處理標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)復(fù)核和審議情況，形成了分類評(píng)價(jià)結(jié)果。 經(jīng)復(fù)核，在98家證券公司中，有12家維持初審結(jié)果，分值沒(méi)有變動(dòng)；20家分值調(diào)增；66家分值調(diào)減。 其中，有15家券商因反洗錢方面的問(wèn)題被人民銀行或其分支行作出行政處罰21次，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了扣分。1家券商在評(píng)價(jià)期內(nèi)非現(xiàn)金類大集合資管產(chǎn)品規(guī)模增長(zhǎng)4.59%，且較2018年11月規(guī)則發(fā)布時(shí)增長(zhǎng)5.8%，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)被扣分。 有3家券商在評(píng)價(jià)期外被實(shí)施行政處罰、暫停業(yè)務(wù)等重大行政監(jiān)管措施的事先告知，被調(diào)扣2分、6分。其中1家券商因3個(gè)事項(xiàng)被暫停3項(xiàng)業(yè)務(wù)，每個(gè)事項(xiàng)調(diào)扣2分，合計(jì)被調(diào)扣6分。 1家券商股東出資意愿不真實(shí)，存在對(duì)賭性回購(gòu)條款，截至目前仍未完成整改，被調(diào)扣0.5分。還有3家券商主要業(yè)務(wù)人員違規(guī)炒股，被采取行政處罰或刑事強(qiáng)制措施，分別被調(diào)扣0.5分。 1家券商管理人員任職期間，涉嫌向國(guó)家工作人員行賄，構(gòu)成單位行賄罪被追究刑事責(zé)任，且不屬于公司紀(jì)委自行發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)處理的情形，被調(diào)扣0.5分。 2家券商對(duì)境外子公司的風(fēng)險(xiǎn)管控存在問(wèn)題，分別被調(diào)扣0.5分。4家公司股票類投行業(yè)務(wù)負(fù)面執(zhí)業(yè)記錄項(xiàng)目占項(xiàng)目總數(shù)的比例超過(guò)20%，被調(diào)扣0.5分。 中信建投、銀河證券、海通證券獲加分 此次，還有多家證券公司獲得加分。 如銀河證券，先后8次向行業(yè)分享國(guó)產(chǎn)密碼應(yīng)用技術(shù)方案和經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)為行業(yè)建立運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制提供參考。以上兩項(xiàng)經(jīng)專家評(píng)審會(huì)議定，合計(jì)加1分。 此外，中信建投全程參與證券公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)反外掛試點(diǎn)項(xiàng)目，在疑似外掛客戶的甄別與轉(zhuǎn)化、分類處理、編制操作指引與處置流程等方面較為突出，為行業(yè)開展有關(guān)工作提供參考。經(jīng)專家評(píng)審會(huì)議定，加0.5分。 海通證券系統(tǒng)形成包括反洗錢組織架構(gòu)、制度體系、各業(yè)務(wù)重要環(huán)節(jié)風(fēng)控措施等在內(nèi)的證券公司反洗錢工作實(shí)踐做法，對(duì)有關(guān)單位正在推動(dòng)修訂的行業(yè)規(guī)則提供重要參考借鑒。經(jīng)專家評(píng)審會(huì)議定，加0.5分。 券商積極服務(wù)新三板項(xiàng)目也可加分。經(jīng)專家評(píng)審會(huì)議定，對(duì)證券公司推薦首批新三板公開發(fā)行項(xiàng)目數(shù)在3家及以上、2家、1家的，分別加0.5分、0.3分、0.1分。由此，有2家券商加0.5分，3家加0.3分，16家加0.1分。 |
