中證中小投資者服務中心黨委書記、董事長郭文英：穩妥推動特別代表人訴訟落地
在“3·15”到來之際，中證中小投資者服務中心黨委書記、董事長郭文英接受記者采訪表示，投服中心將把投資者保護工作放到黨和國家工作大局、放到資本市場改革創新發展工作大局中去考慮，去謀劃。 中國證監會主席易會滿此前指出，投資者是資本市場發展之本，尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，是資本市場踐行以人民為中心發展思想的具體體現。作為證監會系統專司投資者保護的證券金融類公益性機構，投服中心已成為資本市場投保大格局的重要一環。 投服中心按照中國證監會的統一部署，站穩資本市場監管的人民立場，認真貫徹“四個敬畏、一個合力”和“大投保”理念，把人民性融入基層投資者保護的履責實踐中，切實保護好廣大投資者特別是中小投資者的合法權益。 記者：過去一年，投服中心在投資者保護方面的工作有哪些成效？ 郭文英：2020年，投服中心認真落實新證券法賦予的職責，深入踐行“為民、奉獻、專業、引領”的工作理念，不斷創新工作機制和方法，切實保護投資者合法權益，多個方面的工作取得積極成效。 一是夯實各項工作，特別代表人訴訟準備工作基本就緒；二是聚焦提高上市公司質量，持股行權效果更加凸顯；三是充分發揮全國性調解機構作用，一站式糾紛化解平臺初步形成；四是舉辦第三屆《股東來了》投資者權益知識競賽，大力普及相關權益知識；五是探討投保理論與實踐，以云論壇形式舉辦第三屆投服論壇。 作為全國性證券期貨糾紛調解平臺，投服中心積極開展證券期貨市場糾紛化解和投資者損失核定工作。截至今年2月底，投服中心累計行權2685場，行使股東權利3497次；提起支持訴訟39起，投資者獲賠5586萬元；共受理證券期貨糾紛12667件，調解成功9214件，投資者獲賠28.13億元；累計接受16家法院25起虛假陳述案件的投資者損失核算委托，完成核算1.17萬人次。 此外，投服中心全資子公司中證資本市場法律服務中心已于去年1月在上海注冊成立。 記者：在做好投資者保護和服務工作，滿足中小投資者的救濟需求方面，投服中心今年會有哪些新的工作計劃？ 郭文英：2021年是“十四五”開局之年，資本市場投資者保護工作面臨新挑戰、新機遇。投服中心將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，按照中國證監會工作部署，緊緊圍繞保護投資者合法權益，把各項工作落實落細。 一是發揮持股行權作用，助力提升上市公司質量。聚焦資金占用、違規擔保等嚴重侵害上市公司利益的突出問題，研究開展股東的刑事案件舉報或提起股東訴訟。審慎遴選合適標的，適時公開征集股東權利。 二是發揮示范引領作用，豐富民事賠償訴訟實踐。夯實各項準備工作，穩妥推動特別代表人訴訟制度落地，形成良好的市場示范和震懾效應。開展理論研究，探索股東代位訴訟，豐富有關操縱市場、內幕交易的民事賠償司法實踐。 三是發揮全國性專業調解組織作用，有效化解資本市場糾紛。繼續鞏固資本市場糾紛調解主渠道地位，提升群體性糾紛處理能力。強化科技支撐，完善在線調解系統，優化升級損失計算軟件，為廣大中小投資者提供一站式維權服務。 四是發揮教育宣傳作用，提升投資者全面知權、積極行權、依法維權水平。創新方式方法，繼續舉辦《股東來了》投資者權益知識競賽和中小投資者服務論壇，倡導和弘揚健康的投資理念。 記者：新證券法施行已有一年時間，結合投服中心的工作，你認為新證券法在解決投資者的“維權難”上有哪些亮點？ 郭文英：新證券法通過增設投資者保護專章的形式，對投資者合法權益保護作出法律規定，為廣大中小投資者提供了更好的法律保障。 其中，新證券法探索了適應我國國情的證券民事訴訟制度，規定投資者保護機構可作為訴訟代表人，按照“默示加入”“明示退出”的訴訟原則，依法為受害投資者提起民事損害賠償訴訟。 此外，新證券法還對“普通投資者”“專業投資者”作了區分，有針對性地作出投資者權益保護安排；建立上市公司股東權利代為征集制度，投保機構行使股東權利，啟動股東代表訴訟時不受有關持股比例和持股期限的限制；規定先行賠付制度；建立普通投資者與證券公司糾紛的強制調解制度，將強制調解上升至法律高度等。 可以說，新證券法為中小投資者提供了更加便捷的、法治化的維權渠道，為資本市場長期穩定健康發展提供了堅實的制度保障，具有非常重要而深遠的意義。 投服中心自成立以來，立足股東身份，從市場角度、用法律手段，形成了以投資者教育為基礎，通過持股行權、糾紛調解、維權訴訟等舉措保護中小投資者合法權益的“投服模式”，積極落實新證券法賦予的職責，發揮示范引領作用，不斷增強對中小投資者的服務質效。 記者：新證券法中的證券集體訴訟制度非常受關注，在實施過程中投服中心有哪些具體工作？ 郭文英：2020年7月31日，最高人民法院、中國證監會分別發布《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》（法釋〔2020〕5號）和《關于做好投資者保護機構參加證券糾紛特別代表人訴訟相關工作的通知》（證監發〔2020〕67號），投服中心同步發布《中證中小投資者服務中心特別代表人訴訟業務規則（試行）》，對特別代表人訴訟制度作出具體規定。目前，投服中心建立了選案決策機制，細化了案件評估標準，完善了技術系統，聘請了多名公益律師，切實做好各項準備工作，穩妥推動特別代表人訴訟制度落地。 |
