中證協(xié)修訂證券糾紛調(diào)解自律規(guī)則
記者日前從業(yè)內(nèi)獲悉，近期，中國證券業(yè)協(xié)會對證券糾紛調(diào)解自律規(guī)則進(jìn)行了修訂，形成內(nèi)容更加系統(tǒng)全面的《中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解規(guī)則（征求意見稿）》，并于近日征求行業(yè)意見。總體來看，《調(diào)解規(guī)則》內(nèi)容覆蓋調(diào)解工作機(jī)制與原則、當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)、組織架構(gòu)、調(diào)解申請與受理、調(diào)解程序與資料管理等。 需要注意的是，此次修訂將委托調(diào)解、示范判決、小額速調(diào)、無爭議事實(shí)記載等創(chuàng)新舉措納入了調(diào)解規(guī)則，完善了糾紛多元化解機(jī)制，建立健全調(diào)解各項(xiàng)制度，保證調(diào)解工作有序進(jìn)行，推動提升調(diào)解工作的規(guī)范化、法治化水平，提升調(diào)解服務(wù)效能。 提升行業(yè)調(diào)解公信力 進(jìn)一步健全調(diào)解機(jī)制 《調(diào)解規(guī)則》修訂了制定規(guī)則的依據(jù)以及調(diào)解工作開展的原則，突出調(diào)解工作的中立性，為當(dāng)事人提供就近、便捷、高效的調(diào)解服務(wù)，降低當(dāng)事人解紛成本；建立對不履行生效調(diào)解協(xié)議等嚴(yán)重失信行為的自律懲戒機(jī)制，提升調(diào)解工作的公信力。 《調(diào)解規(guī)則》明確，中證協(xié)與地方證券業(yè)協(xié)會調(diào)解證券糾紛，應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、意思自治、公平公正、高效公益的原則，調(diào)解應(yīng)采取非公開的方式進(jìn)行，當(dāng)事人另有約定的除外。當(dāng)事人簽署調(diào)解協(xié)議或和解協(xié)議，應(yīng)按照約定履行。對于無正當(dāng)理由拒不配合調(diào)解或不履行生效的調(diào)解協(xié)議，中證協(xié)依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》記錄其誠信信息。涉嫌嚴(yán)重違法失信情形的，中證協(xié)對其采取自律管理措施或者紀(jì)律處分。 《調(diào)解規(guī)則》進(jìn)一步健全了調(diào)解案件受理、調(diào)解程序、統(tǒng)計(jì)檔案、調(diào)解監(jiān)督、信息保密、履職回避、調(diào)解員聘任管理等機(jī)制，明確當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)，保證調(diào)解工作有序進(jìn)行，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。 當(dāng)事人在調(diào)解過程中，享有決定是否同意調(diào)解（法律規(guī)定不得拒絕調(diào)解的除外），選擇調(diào)解員或申請調(diào)解員回避，授權(quán)代理人參與調(diào)解，自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議或和解協(xié)議等權(quán)利。當(dāng)事人應(yīng)如實(shí)陳述糾紛事實(shí)，自覺履行調(diào)解協(xié)議或和解協(xié)議。當(dāng)事人偽造證據(jù)，以暴力、威脅或者其他方法妨礙調(diào)解員調(diào)解糾紛，或?qū)ぷ魅藛T、調(diào)解員、對方當(dāng)事人進(jìn)行侮辱、誹謗、誣陷或者打擊報(bào)復(fù)的，協(xié)會及調(diào)解員有權(quán)終止調(diào)解。 中證協(xié)投資者服務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施具體調(diào)解工作，擬訂新聘、續(xù)聘和解聘調(diào)解員名單，調(diào)解員應(yīng)當(dāng)由品行端正、公道正派、勤勉盡責(zé)，熟悉證券法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識，無違法或重大違規(guī)行為的人員擔(dān)任，并滿足以下條件之一： 在中證協(xié)會員單位（含特別會員）擔(dān)任中層以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)或有10年以上證券行業(yè)工作經(jīng)歷的人員；有5年以上證券監(jiān)管部門、自律組織工作經(jīng)歷的人員；有5年以上糾紛解決經(jīng)驗(yàn)的律師、仲裁員或調(diào)解員；在當(dāng)?shù)赜幸欢ㄓ绊懞屯碾x退休法官、檢察官和政府工作人員；具有中高級職稱，直接從事法律、經(jīng)濟(jì)教學(xué)或研究的專家學(xué)者；其他符合條件的人員。 引入創(chuàng)新舉措 健全調(diào)解工作體系 《調(diào)解規(guī)則》引入小額速調(diào)機(jī)制，提高糾紛處理效率。行業(yè)機(jī)構(gòu)可以基于自愿原則與協(xié)會事先簽訂協(xié)議，承諾在一定金額內(nèi)接受證券業(yè)協(xié)會提出的調(diào)解建議方案，便利小額糾紛及時解決，有效節(jié)省司法資源。 《調(diào)解規(guī)則》增加“示范判決+委托調(diào)解”機(jī)制。在化解系列性或群體性糾紛中，人民法院做出生效示范判決后，中證協(xié)可以接受人民法院委托，參照生效判決文件進(jìn)行集中調(diào)解，促進(jìn)“同案同判”，降低投資者維權(quán)成本，推動群體性糾紛及時化解。 《調(diào)解規(guī)則》還確立了無爭議事實(shí)記載機(jī)制，強(qiáng)化訴訟與非訴訟聯(lián)動。對于當(dāng)事人未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，在征得當(dāng)事人同意后，中證協(xié)可以書面形式將調(diào)解過程中當(dāng)事人無爭議事實(shí)進(jìn)行記載，供當(dāng)事人在訴訟、仲裁程序使用。 有券商人士對記者表示，中證協(xié)此次對證券糾紛調(diào)解自律規(guī)則的修訂是一次積極而富有成效的探索，它將為投資者提供更加高效、公正的糾紛解決機(jī)制，促進(jìn)證券市場持續(xù)健康發(fā)展。從專業(yè)角度看，此次修訂將委托調(diào)解、示范判決、小額速調(diào)、無爭議事實(shí)記載等創(chuàng)新舉措納入調(diào)解規(guī)則，是對傳統(tǒng)調(diào)解模式的補(bǔ)充和創(chuàng)新，無疑將大大提升調(diào)解工作的專業(yè)性和實(shí)效性。 此外，從推動行業(yè)發(fā)展的角度看，此次修訂不僅有助于提升調(diào)解工作的專業(yè)化和規(guī)范化水平，還將進(jìn)一步推動證券市場健康發(fā)展。通過建立健全糾紛解決機(jī)制、強(qiáng)化訴訟與非訴訟程序的聯(lián)動，降低投資者的維權(quán)成本和時間消耗，增強(qiáng)投資者信心和市場穩(wěn)定性，為證券市場長期繁榮奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。 |
