證監(jiān)會：對中國銀河證券采取責(zé)令改正措施 證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中國銀河證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司在部分項目中未勤勉盡責(zé)；未識別出個別項目非市場化發(fā)行；個別項目債券發(fā)行結(jié)果公告未披露銀河證券認購債券情況；個別員工通過他人代領(lǐng)年終獎金逃避繳納稅款；薪酬遞延支付執(zhí)行不到位；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；對子公司廉潔從業(yè)管理不到位；部分項目聘請第三方中介機構(gòu)信息披露不到位等。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條的規(guī)定。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。 家家悅(603708)收到山東證監(jiān)局警示函 家家悅(603708)10月18日晚間公告，公司近日收到山東證監(jiān)局出具的警示函。經(jīng)查，公司分別于2023年7月20日、2023年10月21日和2024年1月22日使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，金額分別為7000萬元、7000萬元和6500萬元。公司未就上述事項及時履行審議程序和信披義務(wù)，直至2024年3月26日召開董事會會議進行補充審議并對外披露。 證監(jiān)會：對興業(yè)證券采取出具警示函措施 證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對興業(yè)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在部分項目發(fā)行保薦報告未完整披露立項、質(zhì)控、內(nèi)核審查問題、薪酬考核制度設(shè)計不合理等問題，上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第四條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)加強對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)。 證監(jiān)會：對中航證券采取責(zé)令改正措施 證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中航證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在質(zhì)控負責(zé)人同時參與項目承做、質(zhì)控驗收不到位、部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位等問題。上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三十二條、第三十四條、第五十七條、第六十一條等規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。 任子行(300311)尚未收到立案調(diào)查事項的結(jié)論性意見或決定 任子行(300311)10月18日晚間發(fā)布股票交易異動公告稱，公司于2024年8月9日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。截至目前，公司尚未收到中國證監(jiān)會就上述立案調(diào)查事項的結(jié)論性意見或決定，公司尚無法判斷該事項對公司可能會產(chǎn)生的影響。公司將積極配合立案調(diào)查工作，爭取盡早結(jié)案，同時按照有關(guān)法律法規(guī)的要求及時做好信披工作。 |
