9只個股被單一基金公司持股比例超15%
上周五公布的開放式基金流動性管理新規(guī)規(guī)定，同一基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；同一基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%，指數(shù)型基金不在新規(guī)要求之內(nèi)。 這也是流動性管理新規(guī)在原有的“雙十”投資限制基礎(chǔ)上，為避免基金過度集中持有單一上市公司的流通股引致流動性隱患，提出的新要求。 盡管新規(guī)征求意見稿此前已經(jīng)預(yù)警5個月，然而，對比基金半年報，開放式基金二季度末在9只個股的流通股持股比例上仍超15%上限。 半年報數(shù)據(jù)顯示，某基金公司旗下7只基金合計持有宣亞國際829.44萬股，占流通股比例30.72%。考慮到15%紅線僅針對開放式基金，其中一只一年定開混合基金持有上述流通股2.32%，若該基金處于封閉期則不在計算范圍內(nèi)。宣亞國際因重大資產(chǎn)重組自今年4月11日起停牌，基金公司也對宣亞國際停牌期間采用指數(shù)收益法估值。 此外，有基金公司旗下開放式基金持有的韻達股份、藍焰控股、耐威科技等8只個股流通股也在19.81%至15.01%之間，超過15％的紅線。 上海一位基金經(jīng)理稱，宣亞國際這類今年剛上市的次新股，流通盤較小，基金公司在買入時很容易出現(xiàn)持股相對集中。流動性管理辦法征求意見稿在3月末出臺，在上述預(yù)警之下，基金公司可以選擇提前調(diào)整持倉比例應(yīng)對新規(guī)，風(fēng)控部門也可以提前告知投研部門。不過，在新規(guī)正式實施之前，基金公司流通股持股超限也合法合規(guī)。 |
