3月22日晚間，首批科創板受理企業名單出爐。在首批科創板受理企業的名單中，武漢科前生物股份有限公司（以下簡稱“科前生物”）、晶晨半導體（上海）股份有限公司（以下簡稱“晶晨半導體”）等9家企業入圍。 具體來看，上交所披露9家科創板受理企業名單，分別為科前生物、晶晨半導體、安翰科技（武漢）股份有限公司、寧波容百新能源科技股份有限公司、和艦芯片制造（蘇州）股份有限公司、江蘇北人機器人系統股份有限公司、煙臺睿創微納技術股份有限公司、廣東利元亨智能裝備股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司。值得一提的是，招商證券、民生證券、中信證券均保薦2家企業。 因此，這些企業將進入后續的上交所審核和問詢環節。自發行上市申請受理之日起20個工作日內，上交所審核機構通過系統向保薦人提出首輪審核問詢。 從目前各方政策匯總的信息來看，上交所的審核時間預期明確，全程不超過9個月，即上交所審核不超過3個月、發行人和中介機構回復不超過3個月、中止審核期限不超過3個月，合計不超過9個月。 上交所審核通過的，向中國證監會報送同意發行上市的審核意見、相關審核資料和發行人的發行上市申請文件。中國證監會在20個工作日內對發行人的注冊申請作出同意注冊或者不予注冊的決定。 首批受理的9家企業基本情況如下：從所屬產業、行業來看，新一代信息技術3家，高端裝備和生物醫藥各2家，新材料、新能源各1家；從選擇的上市標準來看，6家選擇“市值+凈利潤/收入”的第一套上市標準，3家選擇“市值+收入”的第四套上市標準，其中有1家為未盈利企業，9家企業預計市值平均為72.76億元，扣除預計市值最大的1家（180億元）后預計市值平均為59.35億元；從財務指標來看，剔除1家虧損企業（最近一年總資產為241.94億元，營業收入為36.94億元，凈利潤為-26.02億元），其他8家企業最近一年年末平均總資產為15.32億元，最近一個會計年度平均營業收入為10.34億元，最近一個會計年度平均扣非后凈利潤為1.64億元，最近一個會計年度各家企業平均營收增速為61.43%，研發投入占營業收入比例范圍為5-20%?？偟膩砜?，上述企業所處行業、公司規模、經營狀況、發展階段不盡相同，總體上具備一定的科創屬性，體現了科創板發行上市條件的包容性。 具體來看，企業申請文件被受理之后，距離發行募資還有三道關： 1、審核與問詢 對股票首次發行上市申請，上交所發行上市審核機構自受理之日起二十個工作日內，通過保薦人向發行人提出首輪審核問詢。 在上交所受理了企業的申請之后，將進入審核和問詢環節，上交所對上市條件的審核，重點關注下列事項： （一）發行人是否符合本規則及本所相關規則規定的上市條件； （二）保薦人和律師事務所等證券服務機構出具的上市保薦書、法律意見書等文件中是否就發行人選擇的上市標準以及符合上市條件發表明確意見，且具備充分的理由和依據。 上交所對上述事項存在疑問的，發行人應當按照上交所要求作出解釋說明，保薦人及證券服務機構應當進行核查，并相應修改發行上市申請文件。 2、上市委員會審議 企業和保薦機構通過了上交所的審核和問詢之后，上市委員會召開審議會議，對上交所發行上市審核機構出具的審核報告及發行上市申請文件進行審議。 上市委員會審議時，參會委員就審核報告的內容和發行上市審核機構提出的初步審核意見發表意見，通過合議形成同意或者不同意發行上市的審議意見。 3月21日晚間，上交所官網公示了第一屆科創板股票上市委員會委員候選人名單、第一屆科技創新咨詢委員會委員候選人名單。詳見《重磅！科創板最重要兩大名單公布，華興包凡、紅杉沈南鵬、高瓴資本張磊都在內，這些信息必須了解》 資深投行人士王驥躍此前對中國證券報記者表示，與發審委不同，科創板上市委員會將不再是IPO最后一道關口，也不再是簡單的票決。 在此過程中，上市委員會審議意見為不同意發行上市的，上交所將結合審議意見，作出終止發行上市審核的決定。 3、證監會注冊 上交所審核通過的，向中國證監會報送同意發行上市的審核意見、相關審核資料和發行人的發行上市申請文件。 在此過程中，證監會可以要求上交所進一步問詢，或者退回上交所補充審核。補充審核時，上交所發行上市審核機構對要求補充審核的事項重新審核，并提交上市委員會審議。上交所審核通過的，重新向中國證監會報送審核意見及相關資料；審核不通過的，作出終止發行上市審核的決定。 證監會在20個工作日內對發行人的注冊申請作出同意注冊或者不予注冊的決定。中國證監會同意注冊的決定自作出之日起1年內有效，發行人應當在注冊決定有效期內發行股票，發行時點由發行人自主選擇。 首批科創板受理企業的影子股概念股如下： |
